什么是注册期权委托人（ROP）
一家经纪公司的注册期权委托人（ROP）监督期权风险敞口和客户账户内期权的交易活动。 ROP在下订单的客户与执行订单的交换成员之间起作用。 注册期权委托人是指已通过系列4考试（也称为注册期权委托人资格考试（OP））的个人，该考试由金融业监管局（FINRA）管理。
分解注册期权委托人（ROP）
根据FINRA的说法，注册期权负责人是受过培训的个人，他们必须了解适用于公司期权人员，账户和交易的监督管理的各种“规则和法规”，以及适用于交易的交易规则和规定。期权合约。” 注册期权负责人的职责包括做市，承销和合规性以及以下广告：
- 股票期权外币期权利率期权指数期权政府和抵押支持证券的期权
在一家经纪公司中，通常会有不止一名注册期权委托人担任主管职务。 在某些情况下，一个是指定的ROP，而另一个是备用ROP。 备用ROP充当指定ROP的从属角色。 这两个职位通常由高级员工担任，更具体地说是合伙人，高级管理人员或公司董事。
注册期权负责人（ROP）资格
在美国，希望成为ROP的个人必须参加并通过Series 4证券许可课程。 ROP候选人还必须通过以下先决条件考试之一才能注册：系列7； 系列17; 系列37; 系列38; 或62系列（带有42系列）。
考试包括125个多项选择题（以及10个未计分的测验题），涉及以下主题：
- 监督新账户的开设（21个问题）监督期权账户的活动（25个问题）监督普通期权交易（30个问题）监督期权通讯（9个问题）实践和遵守监管要求（12个问题）监督人员和人事管理活动（28个问题）
该测试通过计算机进行。 不允许考生使用任何参考资料，但会给他们提供草稿纸和基本的电子计算器（某些考试题可能涉及计算）。 有关考试的更多信息，请访问FINRA的Series 4考试信息页面。 在加拿大，ROP候选人必须通过加拿大证券协会提供的期权监督员课程（OPSC）。
