什么是SEC表格144：拟出售证券的通知？
公司的执行官，董事或关联公司必须在任何出售交易的三个月期间向证券交易委员会或SEC提交SEC表格144：拟出售证券的通知超过5, 000股或单位，或总销售价格超过$ 50, 000。 这也称为规则144。
谁可以提交SEC 144表：拟出售证券的通知？
根据SEC网站，提交表格144的当事方必须真诚地打算在填写表格144后的合理时间内出售表格144所指的证券。
由于表格144涵盖的销售通常非常接近发行公司的利益，因此申报人有时必须根据1933年《证券法》第5条对证券进行注册。如果符合正确的条件，则细则144可以提供豁免并允许限制或控制证券的公开转售。 尽管如此，所有各方都必须在出售前取得转让代理人删除证券的图例。
SEC表格144可以印刷形式或电子形式提交。
如何提交SEC表格144：拟出售证券的通知
当关联公司在任何三个月的期间内根据规则144出售的金额超过5, 000股时，发行人的关联公司必须将144表作为依据144条建议的证券出售通知书提交给SEC。或总售价超过$ 50, 000。 提交表格144的人必须真诚地打算在提交表格后的合理时间内出售表格中提及的证券。 尽管SEC不需要将表格以电子方式发送到SEC的EDGAR数据库，但有些文件管理者选择这样做。
其他相关表格
除了144项之外，重要的SEC备案表还包括S-1和S-1 / A（注册声明），10-K和10-Q（分别为年度报告和季度报告），SEC Form 4（变更声明）。证券实益拥有权），12b-25（逾期提交通知），15（根据第12（g）条进行的注册证明和终止注册或根据第13和15（d）条中止提交报告的义务），ABS 150G （资产支持证券报告）等。 完整的列表以及说明和可下载的表格可以在SEC网站上找到。
表格144和锁定协议
禁售协议是公司承销商与内部人员之间具有法律约束力的合同，禁止内部人员在指定的时间内出售任何股票。 锁定期通常持续180天（六个月），但有时可能会长达120天或365天（一年）。 承销商将与公司高管，经理，员工和风险资本家签署围绕公司首次公开募股（IPO）的禁售协议，以鼓励股票在交易的前几个月中保持稳定的价格。
真实的例子
2018年4月26日，担保银行股份有限公司董事Lee Kirk申请在纳斯达克交易所出售20, 891股公司股票，总市值为686, 896.08美元。 出售的大概日期设定为4/27/18至6/12/18。 表格144上针对个人的其他信息可能包括实际地址，美国国税局（IRS）号，付款方式以及过去几个月内的其他类似销售。
下载SEC表格144：拟出售证券的通知
这是可下载的SEC表格144的链接：建议出售证券的通知。
重要要点
- 规则144规定，在任何销售超过5, 000股或单位或总销售价格超过50, 000美元的任何三个月期间，下达命令向该公司提交144表时，必须向SEC备案。 144必须有善意的意图在填写表格后的合理时间内出售表格中提到的证券。由于144表格所涵盖的销售通常与发行公司的利益非常接近，有时申报人必须在1933年《证券法》第5条。
