什么是SEC BD表
SEC表格BD是需要填写并提交给美国证券交易委员会（SEC）的表格，以便申请在美国注册为经纪交易商。 该表格要求申请公司披露背景信息，包括指导公司的管理政策，高管和普通合伙人的姓名，继任者信息以及任何当前的法律程序或以前的证券违规行为。 1934年《证券交易法》第15条涵盖了要求所有证券经纪人在SEC进行注册的规定。
分解SEC表格BD
SEC表格BD（“经纪人-经销商注册统一申请”）由经纪人-经销商用于在SEC，自律组织（SRO）和司法辖区进行注册。 经纪交易商必须通过由金融业监管局（FINRA）运营的中央注册存托（CRD）系统提交BD表。 BD表是六种不同的统一注册表之一，用于通过FINRA的WebCRD®电子提交信息。 申请人首次向CRD提交申请时，需要填写完整的BD表。 此外，某些司法管辖区可能要求单独提交BD表格纸质文件。 申请人应联系适当的司法管辖区以了解具体的归档要求。
WebCRD®是美国证券业及其监管机构使用的中央许可和注册系统。 CRD包含经纪交易商公司及其关联个人的注册记录，包括其资格，工作和披露历史。 它还有助于处理表单文件，指纹提交，资格考试和继续教育课程。 WebCRD®是一个安全系统，只有FINRA授予访问权限的公司和监管机构都可以使用。
