什么是蓝表？
蓝表是美国证券交易委员会（SEC）向做市商，经纪人和/或票据交换所发出的信息请求。 蓝页要求提供与特定证券或交易有关的信息，尤其是那些可能影响证券价格的信息。 通常会要求提供蓝皮书，以确定是否存在任何非法活动或确定某种证券为何会出现较大程度的波动。 像交易世界中的大多数事物一样，蓝表现在已经成为电子产品。
重要要点
- 蓝表是美国证券交易委员会向做市商，经纪人和/或票据交换所发出的有关交易的信息请求。收件人必须提供有关证券的信息以及日期，价格和交易规模以及名称如果机构更新或未提供准确的信息，可能会被罚款，该信息旨在提高银行和交易活动的透明度，现在要求并以电子方式提交蓝图。
了解蓝表
美国证券交易委员会（SEC）发送的问卷或要求提供信息的信息被称为蓝纸，因为它们是用蓝纸印刷的。 蓝表为SEC提供了许多不同的信息。 它们应该包括有关帐户持有人以及公司及其客户执行的交易的信息，特别是：
- 证券名称交易日期和价格交易规模涉及各方的清单
目的是为监管机构提供分析企业交易活动的手段。 如果信息不完整，过时或不准确，则可能会干扰监管机构发现欺诈和内幕交易实例的能力。 蓝表信息由金融业监管局（FINRA）的欺诈检测和市场情报办公室使用，以发现和识别可能属于内幕交易的交易活动中的异常情况。
充当经纪人和票据交换所的银行和其他机构投入资源来适当地管理和归档信息。 这可能意味着捆绑员工以收集信息。 必须建立系统以便更好地捕获信息。 与其他与合规性相关的行动一样，增加的费用也可以视为负担。
添加到蓝表信息收集中的每个复杂层都有助于提高银行业务和交易活动的透明度。 只要信息准确且及时，蓝表就可以加快对欺诈的调查速度。 当监管机构从蓝图信息中发现交易行为中的异常时，它可能会引发更彻底的调查，可能需要银行和其他金融机构进行进一步的报告和记录。
蓝皮书中的交易活动中的异常情况可能会引发彻底调查，这可能需要银行和其他金融机构提供记录和深入的报告。
特别注意事项
蓝页最初是通过硬拷贝系统邮寄到纸上的。 但这在1980年代发生了变化。 现在，通过电子蓝表系统或EBS以电子方式提供蓝表信息。 发生这种变化的原因是，随着交易系统开始转向电子交易所，交易量开始增加。 此外，越来越多的专业人士和机构通过不同的经纪交易商账户交易证券。
通过电子方式发送和接收蓝图请求可以及时传输信息，以便可以尽快检查和关闭文件。
FINRA通过电子邮件将蓝表请求发送给收件人，并为每个请求分配截止日期。 如果公司未收到原始请求，FINRA也会在系统上发布请求。 没有任何要报告的信息的公司必须在进行彻底检查后发送确认电子邮件。 FINRA不接受空白或空白的蓝色纸作为响应。
不遵守
如果公司不响应信息请求，或者后来发现提交的数据不完整或不足，则将面临后果。 所有责任方可能会被SEC罚款。 处罚的大小和范围可能会因违规而有所不同。
在某些情况下，大型银行因未能在SEC要求的蓝皮书上提供足够的信息而不得不支付巨额罚款。 花旗集团在2016年支付了700万美元，瑞士信贷证券公司（Credit Suisse Securities）在2015年支付了425万美元，这是由于其客户进行的交易的蓝图信息不足而导致的罚款。
