什么是合规计划？
合规计划是公司的一组内部政策和程序，旨在遵守法律，法规和规章或维护企业声誉。 合规团队检查政府机构制定的规则，创建合规计划，在整个公司内实施，并强制遵守该计划。
合规计划说明
主要的金融监管机构是联邦储备委员会，证券交易委员会（SEC）和金融业监管局（FINRA）。 这些和其他方面已经建立了要求，银行，经纪交易商，资产管理者和其他金融机构必须在不同情况下并在不同程度上遵循这些要求。 自金融危机爆发以来，合规计划在金融行业中的重要性日益提高，但银行家们的强烈抱怨使共和党人在联邦政府中耳熟能详。 人们一直在努力减少旨在防止金融业一些参与者过分自私的冲动的法规，但是华盛顿特区政治的推拉使最终结果是什么，如果有的话，尚不清楚。
上市公司应具有强大的合规计划，以符合SEC规定的要求。 特别是必须严格遵守备案要求和截止日期。 遵守计划也很重要，尽管无论从法律角度而言，正式形式对大型或小型公司，上市公司或非上市公司都非常重要。 如果监管机构的要求不适用，则公司的合规计划应针对员工的行为，以遵守内部政策（例如，花费公司资金或对待女性），更重要的是，要保持公司在客户中的声誉，供应商，员工，甚至是企业所在的社区。 由于合规部门的作用是使公司与监管机构，客户，股东和公众保持距离，因此其地位日益提高。
