什么是注册校长？
注册委托人是持牌证券交易商，他还有权监督运营，合规，交易和销售人员。 要成为注册委托人，个人必须拥有相关的基本证券许可证，以及额外的一般证券主要许可证（系列24）以承担其他责任。
注册校长解释
就经纪公司而言，注册委托人将监督销售和交易职能，监督投资公司的合规性或其整体运营。 允许的活动包括交易，做市，承销和广告（销售和广告文献必须在使用前得到委托人的批准）。 涉及投资银行业务的个人也可能需要成为注册委托人。 金融业监管局（FINRA）以及其他监管机构要求个人在成为注册委托人之前必须通过Series 24考试（是对经纪交易商（例如Series 7）进行的常规考试的基础） 。 那些希望成为注册期权负责人（ROP）的人将需要通过FINRA系列4考试。
注册主要责任
赋予注册校长的特权负有重大责任，甚至在出现错误和不当行为时也要承担法律责任。 一些额外的职责包括及时向州和联邦机构以及自我监管组织（SRO）提交文件，维持其公司或分支机构的最低净资本，支付处理费，并确保员工执照是否合适以及当前。
注册校长：系列24
如上所述，通过FINRA的Series 24考试（也称为一般证券委托人资格考试（GP））必须是注册委托人。 该考试包括160个问题（其中10个未计分，并且在整个测试中随机放置），并且考生需要3小时45分钟才能完成。 必须通过70％的分数。 考试涵盖五个主要工作职能：
- 职能1：监督经纪人和人员管理活动的注册（9个问题）职能2：监督一般经纪人的活动（45个问题）职能3：监督零售和机构客户相关活动（32个问题）职能4 ：监督交易和做市活动（32个问题）职能5：监督投资银行和研究（32个问题）
注册的主要主要候选人必须通过以下考试之一才能参加系列24：系列7； 系列17; 系列37; 系列38; 系列57; 系列62; 系列79; 系列82。（对于系列57，候选人在通过系列24后将获得交易人委托人（TP）的指定，而非一般委托人的称呼。
