什么是SEC N-1A表
SEC表格N-1A是开放式管理公司的注册表格。 该表格可用于注册开放式共同基金和开放式交易所买卖基金（ETF）。
分解SEC表格N-1A
SEC N-1A表必须由开放式基金提交，以便在证券交易委员会（SEC）进行注册。 在提交开放式基金的注册声明之前，管理投资公司应在表格N-8A上提交注册通知。 基金必须每年更新其N-1A表格注册声明。
SEC N-1A表处理
N-1A表格必须以电子格式在线提交，网址为https://www.edgarfiling.sec.gov。 SEC将审查N-1A表格，或者宣布注册声明有效，或者在注册声明中提供评论，以使基金的注册在附有修订后可以生效。 如果某个基金不符合批准条件的要求，SEC也可能拒绝注册。 基金只能通过有效的注册声明向公众公开发行股票。
N-1A表格用于开放式基金； 可在此处找到其他封闭式基金和结构为单位投资信托的交易所交易基金的注册。
N-1A表格内容
表格N-1A需要有关该基金的全面信息。 这是用于向SEC和公众传达有关基金信息的主要文件。 表格的A部分包括招股说明书中要求的信息。 表格的B部分包含其他信息声明中所需的信息。 这两个文件是投资者使用的主要沟通工具。 招股说明书和附加信息说明涵盖了与申请一起提交的大多数细节。 要求提供的其他信息包括：展览品，受基金控制或受其共同控制的人员，赔偿金，投资顾问的业务和其他联系方式，主要承销商，账户和记录的位置，管理服务和企业。
表格N-1A要求招股说明书包括13个指定项目。 项目包括投资目标，费用，风险，绩效，管理细节，主要投资策略，组织和分配。 遵循N-1A表格中的要求，可以使投资者在开放式基金的招股说明书文件中保持一致，以简化比较。 必须清楚地提供信息，以便普通投资者（可能没有强大的法律或财务背景）可以理解这些信息。
注册声明还要求提供其他信息声明，并提供对基金的更广泛披露。 附加信息说明中要求的信息在14个项目中列出。 它包含有关公司管理层和投资组合经理的更深入的信息。 它还包括基金的财务报表。
