SEC表格N-SAR的定义
SEC N-SAR表格是美国证券交易（SEC）档案，专门针对注册的投资管理公司。 它要求那些公司披露重要的财务信息（例如，任何股票出售或其投资组合周转率）。 该信息通常包含在公司的股东报告中。
分解SEC表格N-SAR
在2002年 《萨班斯-奥克斯利法案》 （ Sarbanes-Oxley Act） 之前，还必须根据1934年《 证券交易法》 第13和15（d）条提交N-SAR表格。N-SAR表格及其所有相关文件均在1940年《 投资公司法》第 30条，其中规定投资公司和信托必须向SEC提交半年度和年度报告。
该法案还取消了由注册投资公司的主要执行和财务人员对N-SAR进行认证的要求。
SEC表格N-SAR和其他SEC文件
适用于注册投资管理公司的SEC表格N-SAR只是投资者和管理人员在金融服务行业开展业务时应了解的几种重要SEC表格之一。
例如，投资顾问使用SEC表格ADV在证券交易委员会（SEC）和州证券管理机构注册。 该表格详细列出了对顾问采取的所有纪律处分，以及他们的服务，费用，专业背景以及当前和拟议的商业惯例。
表格ADV由两部分组成。 第1部分要求提供有关投资顾问的业务，所有权，客户，雇员，业务实践，从属关系以及该顾问或其雇员的任何纪律事件的信息。 第2部分是一本更长的，更具叙述性的小册子，其中包含有关所提供的咨询服务的类型，顾问的收费表，学科信息，利益冲突以及顾问的管理和关键咨询人员的教育和业务背景的信息。
SEC表格S-1和S-1 / A在初始注册现有或未上市公司的新证券方面也很重要。 公司必须拥有S-1档案，其股票才能在国家证券交易所上市。 通常，他们会寻求投资银行或投资银行家组织的帮助来帮助起草和提交表格S-1。 该表格包括有关出售资金的计划用途，当前业务模式和竞争，报价方法和可能发生的摊薄的详细信息。 这些只是几个重要的部分； 投资者应阅读整个表格以获取全面信息。
