什么是SEC U-5S表格？
SEC表格U-5S是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，每个注册公用事业控股公司每年都要提交一次。 该表格必须包含有关母公司，所有法定子公司，所拥有的普通股数量，表决权百分比和股份账面价值的信息，以及收购，销售，高级职员，董事，出资，合同的摘要以及财务报表。
SEC使用此信息来监视注册公用事业系统的持有量，财务状况和运营情况。
了解SEC表格U-5S
根据1935年《公共事业控股公司法》第5条第1款，要求使用U-5S表，也称为“年度报告”。1935年的该法对电力和天然气公用事业的控股公司进行了规定。 表格U-5S要求对公用事业控股公司进行具体披露，包括有关系统公司和投资以及收购的详细信息。 除了对SEC注册公司的10-Q和10-K进行标准报告外，还必须使用U-5S表格。
随着2005年《能源政策法案》的通过，2005年8月8日废除了1935年法案。2005年法案主要针对公共事业部门的新税收优惠和贷款。 它不包括在公用事业部门内增加U-5S备案的规定。 因此，2005年法案废除了U-5S表格。
FINRA U-5表的功能
金融行业监管局（FINRA）的U-5表是《证券行业注册统一终止通知》。 经纪交易商，投资顾问和证券发行人使用表格U-5报告在适当司法管辖区或以前的自律组织（SRO）中某人的解雇和公司离职。
任何时候，注册代表因任何原因离开赞助公司时，前雇主必须向FINRA提交U-5表格。 该表格必须在分居后的30天内提交。 申报者必须回答所有问题并提交所有要求的信息，除非在有关U-5表格各要素的具体说明中另有说明。 该表格通常通过FINRA的Web CRD提交。
可以提交三种类型的U-5表格。 U-5申请的日期很重要，因为它开始了代表可以使用的两年维护注册期，如果他们不立即开始与另一家公司合作的话。 提交后，使用U-5表格提交的详细信息可以接受背景调查，并由FINRA，SEC和其他有关方面进行查看。
U-5表格的3种类型
- 完全 ：如果某人被解雇，则雇主必须填写U-5表格才能完全解雇。 雇主必须填写第三部分，在完全解雇后选择是，并提供解雇原因。 部分 ：部分终止会终止注册代表与选定SRO或选定辖区的关系。 雇主必须填写表格U-5的第五部分，其中包括第5A部分：SRO部分终止和第5B部分：管辖权部分终止。 修订 ：可以提交U-5修订表，以对原始提交的表格进行更新。 可以修改的部分包括披露，终止日期，终止原因和居住信息。
U-5表格的各节
- 一般信息当前居住地址完全终止日期终止部分终止关联公司终止披露问题签名披露报告页面
