什么是24系列？
Series 24是一种考试和许可证，使持有人有权监督和管理经纪人-经销商的分支机构活动。 它也被称为通用证券委托人资格考试，旨在测试旨在成为入门级证券委托人的候选人的知识和能力。 通过考试后允许进行的监督活动包括对交易和做市活动，承销和广告的合规性。
Series 24考试由金融业监管局（FINRA）管理，涵盖诸如公司证券，房地产投资信托，交易，客户账户和监管准则等主题。 为了有资格进行主要注册，候选人必须通过Series 24考试，证券业基本知识（SIE）考试以及以下五种代表级别的资格考试之一：系列7、57、79、82或86/87。 候选人也可以通过24系列和16系列考试，但不能通过SIE，并有资格获得研究负责人的注册。
了解系列24考试
考试包含150个计分题和10个未计分题，非计分题随机分布在整个考试中。 要通过考试，候选人必须正确回答150个打分问题中的至少105个问题。 这等于70％的分数。 测试管理员提供电子计算器，干擦板和标记物。 考试室不允许使用其他计算器，参考资料或学习材料。
考生最多需要3小时45分钟才能完成考试。 FINRA成员所或其他适用的公司可以通过提交U4表格并支付120美元的考试费来注册候选人以参加考试。
系列24的内容分为五个主要工作职能，一般证券委托人定期为经纪人-经销商从事这些工作。 这些工作职能包括：
- 经纪人交易和人事管理活动的注册监督（九个问题）：这包括监管要求和豁免，各种注册之间的差异，关联人员的雇用和注册以及注册的维持。一般经纪人交易的监督（45问题）：这包括公司政策的制定，实施和更新； 书面监督程序； 和控件。 它还包括对相关人员行为的监督； 纪律处分; 赔偿监督； 零售和机构客户相关活动的监督（32个问题）：这包括对新帐户开设和现有帐户维护的监督，以及对演讲活动和其他公共沟通的监督。 此外，它还包括对交易，建议和帐户活动的审查以进行适当的披露交易和做市活动的监督（32个问题）：这包括对订单输入，路由和执行的监督以及适当的预订投资银行和研究的监督（32个问题）：这包括制定和维护与投资银行活动和研究有关的政策，程序和控制措施。 它还需要审查和批准投资者披露，推销书和营销材料。
