什么是28系列
28系列考试是为寻求成为经纪交易员或证券托管人的许可记录保存人员或运营负责人的专业人士进行的考试。 该考试由金融业监管局（FINRA）进行管理，以测试个人对如何准确记录投资交易，经纪交易商和保管人的财务责任，净资本要求以及《证券投资者》下的投资者权利的了解。 1970年的《保护法》。28系列考试的正式名称为“介绍经纪人财务和运营负责人资格考试（FI）”。
分解系列28
根据FINRA，Series 28“评估了入门级财务和运营负责人（FINOP）候选人的能力，以在不持有客户账户或持有客户资金或不持有客户资金的介绍经纪交易商中担任FINOP的工作。证券”。
系列28是FINRA较新的考试之一，它说明了准确保存投资者账户记录的信托重要性。 散户投资者可以使用如此众多的证券，因此有大量的知识需要了解和了解如何记录和调整它们，以适应收入和本金支付，赎回，应计利息，权利和认股权证以及许多其他情况。 因此，Series 28旨在评估入门级介绍经纪交易商的财务和运营负责人的能力，以保护投资者公众。
系列28许可和责任
通过系列考试28后，个人可以从事以下基本活动：
- 后台操作。成员公司账簿和记录的准备和维护。遵守财务责任规则，该规则适用于不持有客户资金和证券且不持有客户账户的完全披露的经纪交易商。
有关允许活动的完整列表，请参阅NASD规则1022。
系列28考试结构和大纲
考试由95个多项选择题组成，按工作功能分为四个主要内容领域。 需要两个小时才能完成。 合格要求分数为69％或更高。 Series 28没有必备考试，费用为$ 100。 个人必须与会员公司有关联并由其赞助，才有资格参加考试。 有关更多信息，请参阅FINRA的系列28-介绍经纪人交易商财务和运营主管考试（FI）信息页。
- 职能1：财务报告（16个问题）职能2：运营，证券行业一般法规和账簿保存（30个问题）职能3：净资本（31个问题）职能4：客户保护，资金和现金管理（18问题）
有关更多信息，请参阅FINRA的Series 28 //介绍Broker-Dealer财务和运营负责人资格考试的内容大纲，其中详细介绍了四个测试部分并提供了示例问题。
