什么是加拿大投资行业监管组织（IIROC）？
加拿大投资行业监管组织（IIROC）是负责监督加拿大债务和股票市场中的投资交易商，经纪人和交易活动的组织，并保护投资者。
了解加拿大投资行业监管组织（IIROC）
加拿大投资行业监管组织（IIROC）是一个自我监管组织，相当于美国金融业监管局（FINRA）成立于2008年，其目标是维护公平有序的市场并监管所有证券国内相关的商业活动-包括经纪人，代理商和财务顾问进行的与投资有关的销售活动。
IIROC根据构成加拿大证券管理人（CSA）的省级和地区证券委员会的认可令运作。 它具有准司法权，可以制定和执行加拿大证券和交易市场上的法律，并且可以对违法的公司，经纪人和顾问处以罚款，停牌和其他纪律处分。
IIROC监管的公司还参加了加拿大投资者保护基金（CIPF），该基金在投资公司应破产的情况下保护个人投资者。 根据CIPF和IIROC之间的行业协议中的规定，IIROC建议一名行业总监提名给CIPF董事会。
加拿大投资行业监管组织的职能
- 编写规则以设定高监管和投资行业标准并执行这些标准。筛选IIROC监管的公司聘用的所有投资顾问，以确保其品格良好，经过适当培训并已成功完成所有必需的教育课程，背景调查和计划进行财务合规审查并设定最低资本要求以确保公司有足够的资本进行贸易合规审查以检查贸易公司的交易台程序。 审查评估贸易台程序是否符合《通用市场诚信规则》（UMIR）和适用的省级证券法律;进行市场监督和交易审查分析，以确保根据UMIR和适用的省级证券法进行交易。经销商或市场对其经销商公司，认可人士和其他市场参与者的不当行为，可能会提起纪律处分，可能导致罚款，中止以及对个人和公司的永久禁止或终止。
