什么是SEC表格U-1
公司向证券交易委员会提出的证券发行或出售，资产收购或出售的申请或声明。 表格U-1以前称为统一证券注册申请，现在已过时。
分解SEC表格U-1
表格U-1是一揽子计划的一部分，必须作为1989年4月采用的小公司发行注册（SCOR）的一部分提交给SEC。SCOR表格旨在供寻求通过以下方式筹集资金的公司使用：根据某些规定，可在美国证券交易委员会（SEC）豁免注册的公开发行证券。
除U-1表格外，需要在注册申请中提交的其他文件包括：招股说明书的两份副本，向美国证券交易委员会（SEC）提交的所有证物以及适用的备案费。 发行人必须在每个要出售证券的州单独提交表格U-1，以表明在该州注册的证券数量。
蓝天法律
U-1表格是《蓝天法律》中保护投资者的组成部分。 蓝天法律是为保护投资者免受证券欺诈而建立的州法规。 法律可能会因州而异，通常要求发行新股的卖方注册其产品并提供财务详细信息。 这使投资者可以根据可验证的信息做出判断。
据说这个词起源于1900年代初，当时最高法院的一位法官宣布了他的愿望，即保护投资者免受具有“像一片蓝天一样有价值”的投机风险。 在1929年股市崩盘之前的几年中，有一些公司做出更高的，毫无根据的承诺来实现更高利润的实例。
表格U-1需要提供以下信息：州的发行人和主要办事处的名称和地址； 总发行股票和价格； 收取的最高佣金； 建议向公众发售证券的国家名单； 列出拒绝授权向公众出售证券的州（如果有）； 提供一份注册声明书和两份章程说明书； 提供《包销协议》，并提供与该发行相关的所有广告材料的副本； 提供根据1933年《证券法》随注册声明提交的律师意见书的签名副本。
