什么是系列14
Series 14是为寻求成为会员公司许可合规官的专业人士的考试和认证。 任何寻求担任首席合规官或将在美国管理10位以上合规官的人都必须完成考试。 Series 14更正式地称为合规官方资格考试（CO）。
分解系列14
据负责测试的金融业监管局（FINRA）称，第14辑“评估了入门级合规官员候选人履行其作为合规官员的能力。该考试衡量了每位候选人将监督10个或更多从事合规活动的人员，或负责公司的日常合规活动，并具备履行工作职责所需的知识。” 系列14是由纽约证券交易所法规创建的。 其目的是“对合规义务进行整理，澄清和具体化”。
系列14主题和责任
系列14考试主题包括各种行业监管机构，对销售和客户帐户的监管，主要和二级交易市场的运作以及FINRA和NYSE成员公司的财务责任。
系列14是针对一般证券经纪人的系列7全面而困难的考试。 合规官负责确保公司遵守确保客户帐户安全的法规，确保员工在监管机构中享有良好信誉，并遵守其他规则以保持业务开放。
系列14考试结构
该考试包含110个得分题，分为9个类别。 它需要三个小时才能完成。 通过考试的分数必须达到70％或更高。 Series 14没有必备考试，费用为$ 350。 有关更多信息，请参阅FINRA的系列14-合规性官方考试（CO）信息页。
- 第1节：监管机构（3个问题）第2节：市场和运营（20个问题）第3节：经纪商的业务（10个问题）第4节：信贷监管/资本要求（7个问题）第5节：一般监督（20个问题） ）第6节：投资银行（15个问题）第7节：注册（9个问题）第8节：销售实践-客户/员工帐户（16个问题）第9节：销售实践征求（10个问题）
有关更多信息，请参阅FINRA的系列14 /合规性官方资格考试内容大纲，其中详细说明了测试部分并提供了示例问题。
