什么是53系列考试？
Series 53考试是一种许可测试，它允许个人监督证券公司或银行经销商的市政证券活动。 53系列考试由金融业监管局（FINRA）管理，是许多市政证券规则制定委员会（MSRB）考试之一。 Series 53考试也称为市政证券委托人资格考试（MP）。
重要要点
- Series 53考试是一项授权考试，授予那些通过监督城市债券销售和交易能力的人。只有在候选人已经通过52系列考试（允许他们成为市政证券代表）的情况下，才能尝试53系列考试。 ）.53系列考试由100个多项选择题组成，涵盖六个实质性主题领域。
了解53系列考试
Series 53考试使金融专业人士有资格成为获得许可的市政证券负责人。 市政证券负责人可以承销，交易和买卖市政证券。 考试还允许持有人向市政证券发行人提供财务咨询或顾问服务，并允许与客户就上述活动进行沟通。 此外，考试还允许持有人进行记录保管，市政证券的处理，清算和保管以及校长和代表的培训。
系列53考试题
系列53考试由100个多项选择题组成，并在3小时30分钟内完成。 分数必须达到70％或更高。 考试不得使用任何外部参考材料。 问题主题不仅涵盖如何创建和交易市政证券的基础知识，还涉及结算实践，记录保存和销售监管。
考试的问题涵盖六个主题，这些主题可以细分为子主题（请参见下面列出的示例问题）。 完整列表可在MSRB的市政主要资格考试（系列53）内容大纲中找到：
- 联邦法规（四个问题）：了解法规程序和规则制定机构，以及管理市政证券业务的惯例。 此外，还具有与1934年《证券交易法》，反欺诈条款，SEC规则，《多德-弗兰克·华尔街金融改革和消费者保护法》，《证券投资者保护公司（SIPC）》及其目的相关的知识。一般监管（23个问题）：负责监管市级证券负责人，行业术语，注册，资格和继续教育要求，实施和监控合规系统，程序和披露的职责和规则销售监督（25个问题）：监督任务以及规则，记录保存和批准需要开设和维护客户帐户。 适当投资的实践知识，以及什么是不当或禁止的销售活动。 处理客户投诉的规则和程序。原始和联合（23个问题）：理解经销商作为发行人的顾问时的义务，定义顾问关系，对其进行记录，以及理解与官方声明有关的要求披露和责任，既是财务顾问又是承销商。 同样，订单类型及其披露，与集团牵头经理角色有关的管理规则。交易（10个问题）：展示出对市政安全报价规则，委托人和代理机构交易的记录保持责任，程序和时间表的理解。报告交易，了解二级市场交易中与CUSIP编号相关的责任以及了解禁止报告虚拟交易报告的操作（15个问题）：了解确认交易所需的内容，交易的结算过程以及证券的交付机制以及处理贸易或结算问题的要求。 另外，知道需要维护哪些记录以及维护它们的时间表。
系列53示例问题
MSRB提供的这些示例问题与53系列测试中发现的格式和内容相似，但不是实际的测试问题。 下面提供了答案。
1.交易员的关联人采取何种行动会导致该交易员被禁止与该发行人从事市政证券业务？
- 非MFP执行官向发行人的官员捐款.MFP为不在其居住州的发行人的竞选活动捐款100美元; MFP为城市中的发行人的竞选活动捐款250美元。一名其市政证券的活动仅限于向客户销售的关联人向发行人提供300美元。
2.出于以下原因，允许在交付后的一个工作日内收回市政证券。
- 如果对购买价格有分歧如果发现优惠券被残废如果证书上未印有CUSIP编号如果证券违约
3.以下哪两个陈述正确地描述了经理在向帐户成员披露集团费用方面的义务？
- 一，在开立帐户之前必须提供一份预计费用的明细表。 管理费的金额必须在提交投标书之前向帐户成员披露。 最终账户对账单必须在集团交付所有证券之日起60天之内提供。 无论金额多少，每笔费用都必须在最终帐户对帐单中列出。
- I和IIII，IVII和IIIII和IV
4.市政证券集团的高级管理人员必须为每个集团帐户维护显示以下所有信息的账簿和记录：
- 辛迪加账户运作的条款和条件辛迪加的利润和支出的对账那些向辛迪加成员分配的证券和出售价格的价格每个向辛迪加成员购买证券的客户的姓名和地址
