证券业基础知识（SIE）考试概述

对金融服务行业中几种职业的资格考试（以前称为系列考试）已简化为一项称为“证券行业基础知识考试”（SIE Exam）的初始考试。 早在2015年，金融业监管局（FINRA）通过将跨系列考试中共享的基础知识整合到SIE中，简化了其考试结构。 然后，候选人可以针对他们希望进入的特定领域参加额外的“自上而下”资格考试。

重要要点

• SIE极大地改变了现有的各种资格考试的结构，您无需加入FINRA会员公司即可参加SIE;如果您已通过FINRA考试之一并且已注册为代表，则无需需要参加SIE。

证券业基本知识考试（SIE）资格变更

SIE对资格考试具有重大的结构性影响。 SIE取代了以前的每项考试，包括6系列，7系列，22系列，55/56系列（由57系列取代），79系列，82系列，86/87系列和99系列。这些测试已缩减，成为专注于每个特定资格所需的专门知识的资格考试。

针对以下代表性类别提供补充考试：

• 投资公司代表（IR）–系列6普通证券代表（GS）–系列7DPP代表（DR）–系列22证券交易员（TD）–系列57投资银行代表（IB）–系列79私人证券发行代表（PR）–系列82研究分析师（ RS）– 86和87系列Operations Professional（OS）– 99系列

总体而言，这显然是在消除测试中某些重复的信息的努力，但同时也为资格认证过程的更重要改变打开了大门，而不再需要与FINRA成员公司联系以进行认证。参加SIE。

根据以前的FINRA规则，您通常需要受FINRA成员雇用或以其他方式赞助才能参加考试。 SIE删除了此要求，尽管您仍必须与FINRA成员公司联系才能参加最高级考试。 这意味着个人可以选择自己独自踏上获得FINRA资格的道路。

成功参加SIE并不能保证任何人都能成功进入金融行业，但是可以肯定地说，在找工作之前通过SIE可能会给您带来优势，因为准雇主只需要赞助补充考试即可。使您有资格担任特定角色。

FINRA支持这样的想法，即应届毕业生和希望进入该行业的人们应该自己使用SIE。 通过将SIE的有效期延长到四年，他们为通过考试的参与者提供了一个宽裕的窗口，然后为他们找到了一家赞助高级考试的公司，这使它更具吸引力。 FINRA成员所可以通过中央注册存管处（CRD）来查看谁通过了考试。

SIE和顶级考试替代

FINRA在其最初的证券交易委员会备案文件中，将2016年秋季至2017年初作为目标，推出了其最高水平的考试。 事实证明这有点乐观。 日程安排有一些变化，其中一个变化是会员公司和行业协会要求更多时间根据新结构设置自己的流程的结果。 SIE和自上而下的考试推出于2018年10月1日，并伴随着多项低容量考试的退出，例如42系列和62系列。

最初，2018年3月的目标是实施SIE和6、7和79系列的充值.2018年10月1日成为全面大修而不是分阶段实施的日期。 现代化尝试的一部分增加了一些混乱。 55系列被57系列取代，尽管它仍出现在SIE更新的原始通知中。 该更新只是FINRA审查和调整课程的标准部分，而不是对任何核心知识进行全面检查的一部分。

SIE考试的结构

SIE考试结构主要基于它代替了该部分的考试的常识成分。 2018年1月，FINRA提供了有关该结构的更多详细信息。 这些部分和问题计数如下：

部分	百分比 考试问题	数量 考试题
（1）资本市场知识	16％	12
（2）了解产品及其风险	44％	33
（3）了解交易，客户账户和禁止的活动	31％	23
（4）监管框架概述	9％	7
总	100％	75