什么是证券业监管局？
证券行业监管局（SIRA）现在称为FINRA，是将NASD和NYSE的监管部门合并在一起的机构的名称。 成立了证券业监管局，以管理证券经纪人和投资公众之间的商业行为，同时规范其成员和附属市场。 全国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所的监管子公司都可以看到它的根基是自我监管组织（SRO）。 合并两个独立监管机构的目的是消除重复的功能和规则不一致之处，并减少两个独立SRO的成本效率低下。 SIRA在2007年被金融业监管局（FINRA）取代。
SIRA解释
尽管SIRA在今天一直以FINRA的名义进行监管，但SIRA的名称却特别短命-总共约三周。 在预览中公布新名称后，监管机构意识到“ SIRA”名称可能“造成混乱，甚至可能被某些人认为具有冒犯性，因为它与用于指代传统传记的阿拉伯语术语相似时任NASD主席兼首席执行官Mary Schapiro宣布的消息。 “ Sirah”指的是有关穆罕默德的传记文字，促使NASD和NYSE重新考虑该名称，原因是担心它可能被视为对文化不敏感。
SIRA的历史和作用
NASD于1939年成立，以响应证券交易委员会（SEC）的出台规则，该规则允许建立自我监管的组织。 诸如SIRA（和FINRA）之类的现代自我监管组织的兴起可以从采用电子交易系统中看出，例如NASD于1971年推出的全国证券交易商自动报价协会（NASDAQ）股票市场。1998年， NASD和AMEX股票市场合并，然后在2000年从NASD分离出来的NASDAQ。2007年，SEC支持了一个新的SRO以接替NASD。 SIRA / FINRA是将NASD的监管部门与纽约证券交易所的执法，仲裁和成员监管部门合并而成的。 FINRA于2007年7月30日宣布开始运营。它是美国最大的针对证券经纪商和交易商的非政府监管组织。
SIRA现在指的是迪拜政府的安全行业监管机构安全行业监管机构，该机构于2017年成立，负责监督网络安全和其他安全问题。
