什么是79系列？
79系列考试完全称为投资银行业务代表资格考试（IB），是一种用于确定注册代表是否已获得成为投资银行家的知识，技能和职业道德的考试。 该考试由金融业监管局（FINRA）进行管理，通过确定他们是否对兼并与收购，收购，金融重组，公共投资银行业务和再融资以及其他方面的知识，来评估那些寻求投资银行职位的人员的能力。话题。 那些希望参加考试的人必须由FINRA成员所赞助。
重要要点
- 79系列考试旨在确定一名财务代表是否有资格成为投资银行家，该考试有175个问题，重点是数据，承销和新融资交易，重组，并购以及一般安全行业规则等通过考试的候选人可以参加债务和股权发行，并购，资产出售以及其他投资银行活动。
了解系列79
79系列考试的对象是注册代表，其金融行业技能比参加股票经纪人更广泛的7系列考试的人员更具体。 2009年颁布了新规则，以更好地为个人做好投资银行活动或对这些活动的监管的准备。 该考试已于2018年10月进行了重组，现在与证券行业基础知识（SIE）考试一起成为必修课。
美国的股票经纪人要获得交易许可证，就必须通过更广泛的Series 7考试。 Series 7许可证允许交易除商品和期货以外的所有证券。
79系列重点
该考试由175个问题组成，侧重于四个不同的功能领域。 括号中包含每个部分中的问题数量：
1.数据的收集，分析和评估（75个问题）
2.包销/新融资交易，发行类型和证券登记（43个问题）
3.并购，要约收购和财务重组交易（34个问题）
4.一般证券业条例（23个问题）
系列79先决条件
候选人必须由FINRA成员所赞助才能参加Series 79考试，但没有先决条件考试。
该考试由金融业监管局（FINRA）进行，候选人必须由FINRA成员所赞助。
系列79允许的活动
通过79系列考试的人可以参加以下活动：
-债务和股票发行，包括私募和公开发行
-合并与收购
-投标报价
-财务重组
-资产销售
-资产剥离或其他公司重组
-企业合并交易
系列79样题
您可以通过79系列考试，注册为投资银行业务代表（IB），或通过82系列考试，注册为私人证券发行代表（PR）。
您可以通过两种注册方式参与这些活动：（a）注册为私人证券发行代表（系列82）或（b）注册为投资银行代表（系列79）和作为普通证券代表（系列7）或公司证券代表（系列62）。
投资银行代表注册类别旨在包括投资银行家，作为其工作活动的一部分，他们为产品营销提供建议或协助。 这将包括诸如制定营销计划，为销售团队制定的营销计划提供建议或为营销材料开发和/或提供信息之类的活动。 但是，其中不包括积极行销产品并与投资者或潜在投资者互动的人员，例如从事路演活动的人员。 根据发行类型的不同，该人还需要注册为普通证券代表（系列7），公司证券代表（系列62）或私人证券发行代表（系列82）。
79系列考试详情
候选人带有白板/干擦标记和基本的电子计算器，因为某些问题需要计算。 考试中可能包含需要使用展览品的问题，例如图表，图形和表格。
