犯罪与欺诈

将平均成本定价规则强加于某些企业，以限制他们可以根据创建产品或服务的成本向消费者收取的费用。

回溯是对文档，支票，合同或其他具有法律约束力的协议进行标记的一种做法，其日期应早于应有的日期。

保释金是被告同意出庭或没收法院确定的款项的协议。 保释金由保释金担保人承保。

诱饵和开关是一种不道德的销售行为，其实际出售的产品与其广告质量或其他属性有很大不同。

Banker Trojan是一种恶意计算机程序，旨在访问通过在线银行系统存储或处理的机密信息。

银行保险基金（BIF）是FDIC的一个部门，它为未被归类为储蓄和贷款协会的银行提供保险保护。

银行压力测试是一项分析，以确定银行是否有足够的资本承受不利的经济发展或金融市场崩溃。

在普通法中，野蛮行为是指在煽动或鼓励对无根据的诉讼进行起诉时过于粗暴的人所犯的罪行。

《巴塞尔协议》是一套有关资本风险，市场风险和操作风险的银行业监管协议。

《巴塞尔协议三》是一套全面的改革措施，旨在改善银行业的监管，监督和风险管理。

巴塞尔银行监管委员会是一个国际委员会，旨在制定银行监管标准。 它由来自27个国家和欧盟的央行行长组成。

巴塞尔协议II是由巴塞尔银行监督委员会提出的一套银行业法规，该法规对国际金融和银行业进行监管。

伯尼·麦道夫（Bernie Madoff）是一位美国金融家，他管理着数十亿美元的庞氏骗局，被认为是有史以来最大的金融欺诈案。

竞标圈是一组个人或企业，它们相互勾结以通过不相互竞价保持低价出售资产。

投标操纵是一种非法行为，在这种行为中，竞争各方串通以选择竞标过程的胜者，而其他各方则提交不具竞争力的投标。

双边合同是双方之间达成的协议，双方均同意履行其议价协议。

生物识别技术是一种数字安全保护，用于通过利用诸如指纹之类的个人特征来防止数据泄露。

黑市是在政府认可的渠道之外进行的经济活动。

黑钱是来自非法活动的付款，通常是从地下经济交易中以现金获得的，因此很少征税，经常被洗钱。

大宗交易是涉及大量证券的交易。

蓝图是监管机构发送给做市商和经纪人的要求，以获取有关交易活动的信息，以发现欺诈和内幕交易。

劳工统计局（BLS）是一个政府机构，可以产生一系列反映美国经济状况的经济数据。

蓝天法律是州反欺诈法规，要求对证券发行人进行注册并披露其发行产品的详细信息。

锅炉房是一种以高压销售人员兜售投机证券为特色的操作。

样板是指标准化的语言，通常在法律文件中，或者有时是常规化的方法和程序。

贿赂是一种非法行为，其中以影响结果为目的给予礼物（例如，金钱）。

不列颠哥伦比亚省证券委员会是一个独立的政府机构，负责规范加拿大不列颠哥伦比亚省的证券交易。

预算控制法是2011年的联邦法规，旨在提高美国的债务上限，从而避免主权债务违约的风险。

美国人口普查局是商务局的一个部门，负责每10年至少进行一次国家人口普查。

权利捆绑是房主自动获得的各种特权以及财产的所有权。

商业判断规则有助于使公司董事会免受关于其经营方式的轻率指控。

通话报告是必须由美国的银行每季度提交一次的报告，其中包含有关银行财务状况的财务信息。

加拿大证券研究所是加拿大金融服务行业专业证书和合规计划的领先提供商。

资本要求是针对银行和其他存托机构的标准化法规，用于确定一定水平的资产必须持有多少流动资金（即容易出售的资产）。

运费到付（CPT）是一个国际贸易术语，表示卖方将货物自费交付给承运人或卖方指定的其他人。

注意事项在法律和金融领域有许多应用，涉及到所有参与方都了解法律程序或交易的所有事实。

成本和运费（CFR）是一个贸易术语，规定卖方有义务安排海上运输到目的地港口，并向买方提供从承运人处获取货物所需的文件。

第15章是美国《破产法》的一部分，旨在在国际破产中建立合作环境。

美国破产法第11条第7章（称为直接破产或清算破产）控制资产清算的过程。

渠道填充是一种不道德的方法，通过强迫产品的供应过剩到零售和分销渠道（例如汽车制造商到经销商）来欺骗性地夸大销售数字。