犯罪与欺诈

SEC一直将内幕交易作为其活动的关键要素。 这是多年来最著名的一些案例。

IPO锁定期是一项合同限制，可以防止内部人员在公司上市后的一段时间内出售股票。

了解洗钱对企业的破坏性影响以及企业可以用来防止洗钱的反洗钱措施。

了解犯罪分子寻求洗钱时使用的方法。 使用了许多不同的方法，它们通常是分层的。

了解金融服务业如何受到政府法规的影响以及影响行业的不同类型的法规。

会计欺诈是故意操纵财务报表以创建公司财务状况的基础。

阅读有关《美国格拉斯－斯蒂格尔法案》以及《多德-弗兰克法案》的美国投资银行的广泛法规。

了解金融行动特别工作组和国际货币基金组织如何在全球范围内解决洗钱问题。

了解委托人-代理人问题在代理人和委托人在协议中具有不同预期结果的情况下通常如何导致道德风险。

了解如何对资产管理行业进行监管，以及这些监管如何在更广泛的金融行业监管范围内适用。

了解巴塞尔协议III的规则，以及它们如何影响银行业的投资者。 它们使银行的顺周期性减少，迫使它们筹集资金。

了解所有普通股东拥有哪些权利，并了解如果发行公司侵犯了这些权利，可以采取的补救措施。

当受托责任产生时，了解成为受托人的含义。 在实践中学习一些信义义务的常见例子。

国际货币基金组织和世界银行之间的主要区别在于它们各自的目的和职能。 国际货币基金组织监督世界货币体系的稳定，而世界银行的目标是减少贫困。

随心所欲的骗局是非法的行为，即有人在利息激增后股价上涨后，就促销他们持有的股票并卖出。

非公民对外国投资美国股票的需求很高。 发现拥有证券存在哪些障碍以及如何克服这些障碍。

当美国证券交易委员会（SEC）强制执行民事诉讼时，很有可能会被罚款。

为了应对广泛的公司欺诈和失败，国会通过了2002年《萨班-奥克斯利法案》，该法案强加了有关公司披露，治理，审计，报告和风险管理的新规则。

银行在巴塞尔协议III下必须具备的最低流动性覆盖率从2016年的70％开始逐步提高，到2019年将提高到100％。

了解沃尔克规则如何禁止银行从事某些活动，例如自营交易和对冲基金拥有所有权。

与私人公司相比，了解美国和欧盟的上市公司有哪些公共报告要求。

了解有关2008年金融危机的主要联邦应对措施，例如《多德-弗兰克华尔街改革法案》和《问题资产救助计划》。

发现一些主要的监管机构的具体职责，这些机构负责监管美国的金融机构和市场。

发现公司必须得到满足的各种不同要求，才能被认可并以公众有限公司的身份进行交易。

无偿公益，是拉丁文中为公益目的的意思； 它通常在自愿提供专业服务时使用。

在将证券（例如股票，债券和票据）出售给公众之前，必须先在证券交易委员会（SEC）进行注册。

当经纪人为同一笔交易获得两次报酬时，就会出现双底。 这被认为是不道德的，将受到重罚。

Rusnak通过使用期权和更高水平的外汇合约隐藏了自己的损失。

金字塔和庞氏骗局具有许多特征，它们通过接受将用于自身收益而不是投资者收益的资本来欺骗投资者。

附表13D之所以重要，是因为它为投资者提供了有关投资者可能想知道的一切的有用信息。

美国经济中200多种商品和服务的平均价格水平变化用于确定消费者价格指数（CPI）。

了解当公司申请第7章或第11章破产时会发生什么以及对股东权益的影响。

了解要求对冲基金顾问向美国证券交易委员会注册的条件。

未成年者可能有一个经纪帐户，上面附有他或她自己的名字，但是父母或监护人必须参与其中。

了解证券交易委员会（SEC）与金融业监管局（FINRA）有何不同。

拟议的规则可以帮助无法使用雇主提供的退休计划的员工通过多雇主计划节省退休。

破产是一种欺诈行为，旨在最大程度地增加获取的卡而无意支付账单。

网络犯罪在美国企业中呈上升趋势，并为此付出了沉重的代价。

公司首席执行官备受瞩目的倒台并不是一个新现象。 这是五个最公开，最糟糕的CEO道德失误。

深入研究企业间谍的世界。