联邦住房金融局（FHFA）是监管次级抵押贷款市场的美国政府机构。
犯罪与欺诈
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最终招股说明书是公开发售证券的招股说明书的最终版本和完整版本。
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金融行为监管局是英国金融服务业的监管机构。
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金融危机责任费是奥巴马总统于2010年提出的一项联邦税。
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金融行动特别工作组（FATF）是一个政府间组织，其提倡打击洗钱和资助恐怖主义行为的政策。
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《金融选择法案》是一项旨在推翻《多德-弗兰克法案》中规定的法规的法案。
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金融取证是将犯罪侦查技能与财务审计技能结合起来以识别犯罪金融活动的领域。
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金融服务局（FSA）是日本政府机构，负责监督银行，保险，证券和交易所。
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FSOC是由《多德-弗兰克法案》（Dodd-Frank Act）组成的理事会，负责监视金融系统及其稳定性。
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直到2013年，金融服务管理局一直是英国的金融服务监管机构。
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财务上的恶作剧是旨在歪曲公司或实体的真实财务业绩或财务状况的行为。
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FINTRAC-加拿大金融交易和报告分析中心-监控交易以识别和防止非法金融活动。
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金融犯罪执法网络是由财政部管理的一个局，旨在惩治洗钱者和其他金融罪犯。
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百分之五的规则要求经纪人在为场外交易设定佣金率时使用公平和道德的作法。
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Free On Board（FOB）是一个贸易术语，指示买方或卖方对在船上运输的货物承担责任的时间。
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SEC表格144：在特定情况下下达出售该公司股票的命令时，会向证券交易委员会或SEC提交拟议的证券销售通知。
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SEC表格3：证券实益所有权初步声明是公司内部人或主要股东向证券交易委员会（SEC）提交的文件，目的是帮助规范内部人交易。
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SEC表格5：《证券实益所有权变更年度声明》是公司内部人员在过去未曾通过表格4报告的年度内进行过交易的公司，必须向证券交易委员会提交的文件。
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SEC表格13F是机构投资经理提交的季度报告，其中披露了他们在美国的股票持有量，并揭示了他们的精选股票。
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SEC表格4：《实益所有权变更表》是每当公司内部人员持股量发生重大变化时，都必须向证券交易委员会（SEC）提交的文件。
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欺诈性运输是指通过破产受托人将财产非法或不公平地转让给另一方。 存在两种类型的欺诈性运输，即实际欺诈和建设性欺诈。
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FTC是一家独立机构，旨在通过执行消费者保护和反托拉斯法来保护消费者并确保市场竞争。
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全面披露是双方在商业交易中普遍需要告知与交易有关的任何重大问题的全部真相。
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通用数据保护条例（GDPR）为欧盟内个人的个人数据的收集和处理制定了指南。
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重影是一种非法行为，其中两个或多个做市商共同试图影响股票的价格。
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金字交易是一种以要价卖出一部分订单，而其余的以较低的买价卖给同一经纪人的实践。
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全球回收率可以指代企业追回与欺诈相关的损失或在借款人违约的情况下可收回的贷款工具。
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灰盒是对软件的测试，其内部工作知识有限。
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当未公开，私人或内部信息被用于资本市场内的不公平利益时，就会发生枪支跳跃。
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habendum子句是合同中包含的法律语言，涉及财产转让，设定权利，限制和期限。
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Hacktivism是一种社会或政治活动家计划，通过对安全计算机系统进行破坏并对其实施破坏。
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1976年的《哈特－斯科特－罗迪诺反托拉斯改进法》要求大公司在完成合并，收购或要约收购之前提交报告。
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高收益投资计划是一种欺诈性投资计划，旨在提供超高的投资回报率。
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《住房和经济复苏法》允许联邦住房管理局为次级借款人提供高达3000亿美元的新的30年期固定利率抵押贷款担保。
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Howey检验确定交易是否符合\
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隐含合同是由有关各方的行为，行为或情况而创建的具有法律约束力的协议。 不需要书面证明。
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强制令是一项法院命令，要求个人或实体停止采取行动或采取特定行动。
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1988年的《内幕交易法》修改了1934年的《证券交易法》，扩大了SEC的范围，以执行内幕交易法。
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1984年的《内幕交易制裁法》是联邦立法的一部分，允许SEC对内幕交易寻求民事处罚。
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市场间监视小组监视操纵性和欺诈性市场惯例，并在国际成员之间共享信息。