犯罪与欺诈

北美证券管理人协会（NASAA）是一个证券监管机构，旨在保护投资者免受欺诈。

《国家住房法》是1934年通过的联邦法律，旨在建立联邦住房管理局（FHA）。

全国零售联合会（NRF）由来自美国和国外零售业各个阶段的成员组成。

国家市场系统计划是在美国用于选择和保留证券代码的全国性系统。

尼克·李森（Nick Leeson）是英格兰巴林银行（Barings Bank）的前经理，他在1990年代初领导该公司新加坡分部时成为流氓交易员。

国家期货协会（NFA）是美国衍生品行业的独立，自律组织。 它确定并强制执行行业最佳实践。

尼日利亚骗局是指发件人请求帮助以便利转账大量现金以换取佣金的方案。

竞业禁止协议是一种合同，其中雇员承诺在雇用期结束后不与雇主进行任何形式的竞争。

非发行人交易是指不会给发行公司带来利益的任何证券处置。

通知文件是有关投资顾问的教育和业务的信息，他们可能需要将其提交给国家证券监督管理机构。

期权结算公司与监管机构合作，并担任期权和期货合约的发行人和担保人。

占用欺诈是抵押贷款欺诈的一种，借贷者借此来确定房屋是否将由所有者占用。

监察员是负责调查针对企业，公共实体或官员的投诉（通常是私人公民）的官员。

安大略省证券委员会是负责在加拿大安大略省执行证券法的监管机构。

离岸证券投资策略（OPIS）是毕马威会计师事务所（KPMG）在1990年代后期出售的一种欺诈性避税天堂。

订单保护规则是旨在确保投资者在有价证券交易的任何交易所获得的执行价格相同的政策。

节俭监督办公室负责发布和执行有关国家储蓄和贷款行业的法规。

绘制胶带是一种市场操纵，市场参与者借此以投资者为代价来影响有价证券的价格。

停车是将股份出售给另一方的非法行为，但要了解原始所有者会在短时间内将其回购。

专利巨魔是一个贬义词，用于描述专利侵权索赔的使用，以赢得法院的利润判决或扼杀竞争。

暴跌保护小组是金融市场工作组的昵称，该小组向美国总统提出建议。

庞氏狂热描述了伯尼·麦道夫（Bernie Madoff）2008年庞氏骗局之后的投资者情绪，当时每个人都在竞相质疑其理财师的信誉。

Ponzimonium是庞氏骗局的爆发，需要一段时间才能使当局sn之以鼻。

当各方共谋固定或夸大价格以获取更高的利润而损害消费者的利益时，操纵价格就是一种非法行为。

价格上限是法律规定的卖方可以为产品或服务收取的最高金额。 它通常适用于消费必需品。

定价是确定产品或服务的价格，而不是让其通过自由市场力量自然确定。

主要监管机构是作为金融机构主要监管实体的州或联邦监管机构。

委托-代理关系是指一种安排，在这种安排中，一个实体在法律上指定了另一个代表其行事。

允诺禁止反言是定义承诺的法律原则，当依赖该承诺的当事方遭受相关损害时，承诺可以依法执行。

产权定义了资源的理论和法律所有权以及如何使用它们。

股东周年大会之前，代理材料已提交给股东，以披露重要信息，并使他们有机会就基本问题进行投票。

委托书是SEC要求公司向股东提供的文件，其中包括在股东大会上做出知情决定所需的信息。

私人证券诉讼改革法案（PSLRA）是国会于1995年通过的一项立法，旨在阻止无聊或无根据的证券诉讼。

抽放交易是一种试图通过基于虚假，误导或严重夸大陈述的建议来提高股票价格的计划。

金字塔计划是基于分层设置的非法投资骗局，使用新成员的资金向成员支付结构中较高的成员。

合格的专业资产经理是注册投资顾问，可帮助养老基金等机构进行投资。

如果认为投资者比不成熟的投资者需要更少的监管保护，则被称为合格的机构购买者（QIB）。

有问题的文件调查是对在欺诈，伪造等情况下受到质疑的文件的深入了解。

敲诈勒索通常是指通过勒索或胁迫而犯下的罪行。 该术语通常与有组织犯罪有关。

勒索软件是一种网络勒索策略，使用恶意软件来控制用户的计算机系统为人质，直到勒索赎金为止。