当各方在不同国家时，国际清算系统是针对金融产品或资产的贸易清算系统。
犯罪与欺诈
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插入是指在客户和最佳市场价格之间使用不需要的第三方的非法做法。
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由国会创立的《 1940年投资公司法》对投资公司的组织及其发行的产品进行了规范。
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1940年的《投资顾问法》是美国联邦法律，定义了投资顾问/顾问的作用和职责。
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美国投资顾问协会非营利组织代表证券交易委员会等监管机构的投资顾问。
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国际证券委员会组织是证券管理机构的全球合作组织，其宗旨是维持和公平市场。
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个人转移配额（ITQ）是管理机构对个人或公司施加的配额，它限制了商品或服务的生产。
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股票交易员，收购套利者和市场操纵者伊凡·波斯基（Ivan Boesky）来象征着1980年代垃圾债券的过剩引发了并购狂潮。
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《投资者保护法》扩大了SEC的权力，并为举报财务欺诈行为建立了举报人奖励。
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《琼斯法》是一部规范美国海上贸易的联邦法律。
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“了解您的客户”表单可确保投资顾问了解有关其客户的风险承受能力，投资知识和财务状况的详细信息。
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放货是指欺诈性使用金融工具（例如支票）以获得未经授权的额外信贷。
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打包计划是一种欺诈行为，涉及更改应收账款以掩盖应收款被盗的事实。
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图例是关于股票证书的声明，指出对股票转让的限制，通常是由于SEC对未注册证券的要求。
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妖精的领导者是企业高管，就像传说中的爱尔兰精灵一样，是调皮的，据说他藏有金钱和黄金。
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评论信是美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）发给公司的信，以回应其提交的注册声明。
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保证书是保证将遵守合同规定的保证书； 否则，将进行财务赔偿。
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许可协议是一项书面协议，财产或活动的所有者根据该书面协议，允许另一方在指定参数下使用该财产。
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Lilly Ledbetter的《公平薪酬法》是2009年的一项法律，该法案加强了针对年龄，宗教，国籍，种族，性别和残疾的工人保护措施，以防止薪酬歧视。
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投资者是\
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漏洞是一种技术性，允许个人或企业在不直接违反法律的情况下规避法律范围或限制。
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宏病毒会感染软件程序，并在打开程序时使一系列操作自动开始。
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渎职是一种彻底的破坏行为，在这种行为中，合同的一方实施了导致故意损害的行为。
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市值规则是纽约证券交易所（NYSE）制定的规则，用于确定要连续上市的最低市场价值。
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市场纪律是银行，金融机构，主权国家和其他金融行业主要参与者在开展业务时要考虑对利益相关者的风险的责任。
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营销欺诈是公司或个人在促销产品或服务时所犯的非法行为。
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市场监督是对证券市场中的滥用，操纵或非法交易行为的预防和调查。 可以由私营部门和公共部门提供市场监视。
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马歇尔计划是第二次世界大战后美国资助的一项计划，旨在帮助在冲突中被摧毁的欧洲国家。
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重大内幕信息是有关尚未公开但会在发布后影响其股价的公司方面的重要信息。
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主仆规则是一项法律准则，规定雇主应对雇员的行为负责。
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《麦克法登法案》是联邦法律，赋予各个州管理州内银行分支机构的权力。
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MiFID是欧盟法律，对欧洲经济区所有成员国的投资服务监管进行了标准化。
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MiFID II是欧盟金融业改革法规的一部分，旨在规范金融市场，于2018年1月3日推出。它替代了最初的MiFID。
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盗用理论假定，任何使用内幕信息进行证券交易的人都对信息源进行了欺诈。
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虚假销售是一种故意将产品或服务虚假陈述或误导客户适用性的销售行为。 误判既是过失又是不道德的，并可能导致法律诉讼。
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虚假陈述是一方作出的虚假事实陈述，会影响另一方同意合同的决定。
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1951年的《货币协定》是美国财政部和联邦储备委员会之间的一项协议，赋予美联储更大的独立性。
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洗钱是使犯罪活动产生的大量金钱似乎来自合法来源的过程。
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多辖区公开制度允许加拿大公司使用根据加拿大要求准备的招股说明书在美国发行证券。
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全国证券交易商协会（NASD）是证券行业的自我监管组织，也是FINRA的前身。