犯罪与欺诈

合理性标准在金融中有几种与要求对当事方的期望被认为合理有关的应用。

如果未付款，欺诈或其他违规行为，开垦是收回财产的权利。

重新命名是一种不道德的做法，根据种族或民族，某些地区的居民无法获得服务（金融和其他服务）。

法规SHO是美国证券交易委员会（SEC）的法规，它更新了管理卖空行为的政策。

规范市场是指政府机构（或者较少见的行业或劳工团体）对其进行监督和控制的市场。

注册是公司向SEC进行公开发行所需文件的过程，和/或证券经纪人和交易商有合法权利出售证券的过程。

EE法规是美国联邦储备委员会制定的规则。

Z法规是美国联邦储备委员会（Federal Reserve Board）的一项法规，该法规实施了《借贷真相法》，并为消费者借款人引入了新的保护措施。

A规例豁免了《证券法》规定的注册要求，适用于小型证券公开发行。

条例B概述了贷方在获取和处理信用信息时必须遵守的规则。

D条（D条）是允许较小的公司无需在证券交易委员会注册即可出售证券的法规。

NMS规则是一组旨在通过公平执行价格来改善美国交易所的规则。

条例E概述了电子资金转帐的规则，为借记卡的发行者和卖方提供了指南，并保护了消费者。

公平披露条例是防止上市公司有选择地向市场专业人士和某些股东披露的规则。

法规K是美联储制定的一项法规，在国际银行业务领域提供治理。

法规T（或法规T）管理着现金帐户以及经纪交易商可以向投资者购买证券的信贷额。

法规W是联邦储备系统法规，它限制了银行及其分支机构之间的某些交易。

证券的退休是因为发行人回购了股票或债券或已达到其到期日期而注销的股票或债券。

力拓贸易公司（Rio Trade）for语是在金融市场进行的一项交易，目的是为了挽回先前的损失而进行了拼命的尝试。

无赖交易者的鲁acts行为与他人无关，通常会损害客户和雇用该交易者的机构。

皇家特许测量师学会（RICS）是一个全球性协会，它为土地，财产和建筑设定资格和标准。

规则10b – 18是SEC规则，通过在公司和关联购买者回购公司股票时提供安全港来保护他们。

为了通过操纵方法解决证券欺诈，根据1934年《证券交易法》制定了规则10b-5。

公平惯例规则是美国经纪交易商的行为准则，要求忠于客户并与客户公平交易。

规则10b5-1是美国证券交易委员会（SEC）制定的规则，允许公开交易公司的内部人员制定出售自己拥有的股票的交易计划。

证券交易委员会（SEC）的规则10b-6禁止发行人在股票尚未完成分配时购买股票。

SEC 144A规则修改了对私募证券的两年持有期限要求，以允许合格的机构购买者进行交易。

规则144是SEC规则，它设定了可以出售受限制，未经注册和控制的证券的条件。

当公司计划向其雇员或管理人员发行股票，股票或股票期权时，S-8备案是监管备案。

S-3归档是满足及时监管归档要求的公司使用的简化注册流程。

SEC表格S-4是标题为“

附表13G是一种类似于SEC表格，类似于附表13D，用于报告拥有超过公司总股本5％的股份。

附表13E-4被称为\

附表13D是个人或集团购入公司任何类别的股份的5％以上时必须提交给SEC的表格。

Schedule TO是向SEC提交的文件，要求对根据《交易法》注册的证券进行要约收购的一方提出要求。

附表TO-T必须由发行人本身以外的任何实体向SEC提交，以投标要约根据1934年法第14d或13e条注册的某些股本证券。

SEC费用是与交易所挂牌股票出售相关的交易费用。

SEC的10-12G表格是向证券交易委员会（SEC）提交的文件，适用于公开交易的公司发行新股的情况。

1934年制定的《证券交易法》旨在规范二级市场上的证券交易，并确保公平和投资者信心。

SEC表格10-C是由证券在纳斯达克交易商报价系统上报价的公司向SEC提交的表格。