犯罪与欺诈

当公司更改会计年度末时，SEC 10-KT表格是一份过渡报告，代替了标准的10-K年度报告。

当出现\时，将使用SEC表格10-QT。

SEC的10-SB表是向SEC提交的文件，用于注册希望在美国交易所进行交易的小型企业的证券。

直到2008年，美国证券交易委员会（SEC）的10SB12B表格仍向美国证券交易委员会（SEC）提交了“

证券交易委员会（SEC）是美国国会创建的美国政府机构，旨在规范证券市场并保护投资者。

SEC表格12b-25是向美国证券交易委员会（SEC）提交的备案文件，也称为延迟提交通知。

SEC表格15-12B是根据第12（g）条终止对某类证券的注册的证明或根据1934年《证券交易法》第12条第（13）和15（d）条中止提交报告的义务的证明b）。

SEC表格15-12G是一种表格，可用于证明终止某类证券的注册或中止归档报告。

SEC表格15F是向SEC自愿提交的文件，供上市公司撤销其证券注册。

SEC表格17-H是一份风险评估报告，所有经纪交易商都必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。

SEC表格10是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，用于注册一类证券，为在美国交易所进行潜在交易做准备。

美国证券交易委员会（SEC）18-K表是美国证券交易委员会（SEC）备案的文件，用于提供国内交易外国证券及其发行人的最新情况。

SEC表格18-12B是向SEC提交的文件，用于注册外国政府在美国市场提供的债务证券。

SEC Form 1-A是某些证券注册所需的监管文件。

SEC表格11-K是向美国证券交易委员会提交的有关员工购买和储蓄计划的表格。

SEC表格20-F是所有人员必须提交的表格。

SEC 20FR12B表格是向监管机构提交的文件，用于注册希望在美国交易所交易的外国公司的证券。

SEC表格24F-2是每年必须由开放式基金公司，面额证书公司和单位投资信托提交的文件。

SEC表格15是上市公司自愿向监管机构提交的撤销其证券注册的文件。

SEC表格305B2是向SEC提交的电子文件，可根据1939年的《信托契约法》延迟指定受托人。

SEC表格15-15D是一份文件，用于指示证券的注册终止或作为终止归档报告的通知。

SEC表格424B1是公司必须提交的招股说明书表格，以提供注册后其初始招股说明书中未包含的其他信息。

SEC表424B2是公司如果延迟进行一次主要证券发行时必须提交的招股说明书表。

美国证券交易委员会（SEC）424A表格是公司对先前作为其注册声明一部分提交的招股说明书进行重大更改的公司必须提交的招股说明书表格。

SEC表格424B3是要求证券交易委员会（SEC）公司提交的招股说明书表格，其中详细说明了导致与先前提供的信息发生重大变化的信息。

SEC表格19b-4是一种用于由自律组织或SRO通知SEC拟议规则变更的表格。

SEC表格424B4是公司必须提交的公开说明书，以披露他们在SEC表格424B1和424B3中引用的信息。

SEC表格424B5是公司必须提交以披露表格424B2和424B3所指信息的招股说明书表格。

SEC 425表是公司必须提交以披露有关企业合并信息的招股说明书表。

SEC 485A24E表格是单独帐户的注册声明。

SEC 485A24F表格是针对管理投资公司提供的独立账户的注册声明。

SEC表格497是投资公司必须用来在SEC的EDGAR归档系统中提交其最终材料的文件。

SEC 40-F表格是由在加拿大注册，在美国注册证券的公司向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。

SEC表格8-A是SEC进行证券注册所需的基本表格之一。

希望发行某些类型证券的公司（包括未来购买权）需要向美国证券交易委员会（SEC）提交文件。

SEC表格ADV由投资顾问用来在SEC和州证券管理机构注册，并且必须向客户披露。

SEC表格ADV-W是用于撤回向SEC注册为注册投资顾问的表格。

SEC表格ATS-R是备用交易系统向美国证券交易委员会（SEC）提交的必需的季度更新文件。

SEC Form ADV-E是由注册投资顾问持有的客户资产（包括现金和证券）的证明，通常由会计师使用。

SEC表格ARS是上市公司用来报告其财务状况的主要文件，随后是年度股东大会。