犯罪与欺诈

SEC T-1表是对公司受托人的资格声明，必须向SEC提交，以保护债券持有人的权利。

一份证书，该证书概述了潜在的公用事业控股公司对任何类型的公用事业设施的租赁安排。 SEC的U-7D表格包含设施成本的明细，融资条件以及设施本身的说明。

美国证券交易委员会（SEC）要求的SEC表格X-17A-5报告了注册经纪交易商的财务和运营状况。

SEC MEF备案文件涉及根据1933年《证券法》第462（b）条对最多20％的证券进行注册的备案。

SEC表格U-5S是向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，每家注册控股公司每年都要提交一次。

SEC Schedule 13D是一份报告，投资者必须提交该报告，以将公司超过5％的所有权通知SEC。

SEC POS AM归档是由已向美国证券交易委员会申请注册的公司制作的。

要求正式撤回待处理证券注册的公司进行了SEC RW备案。

SEC附表13-E-3是一份上市公司或关联公司必须在该公司\

第16节是1934年《证券交易法》的一部分，描述了董事，高级管理人员和主要股东的监管备案职责。

根据《内部税收法》第1202条，从精选小企业股票中获得的资本收益不包括在联邦税中。

第12D-1条及其根据1940年《投资公司法》的豁免规定了投资基金如何相互投资的规则和限制。

证券欺诈是白领犯罪的一种形式，其伪装欺诈计划以从投资者那里获取资金。

安全的电子交易是早期的电子商务协议，用于保持在线信用卡信息的保护。

1933年的《证券法》是1929年市场崩盘后制定的一项联邦立法。

SEC收益率是美国证券交易委员会（SEC）制定的标准收益率计算方法，可以对债券基金进行更公平的比较。

SEDAR是加拿大的电子归档系统，可让上市公司报告其与证券相关的信息，以进行监管。

自我交易是指受托人在交易中以自己的最大利益为出发点，而不是以客户的最大利益为出发点。

隔离账户是通过法律诉讼或法院命令扣押的存款账户。

63系列是证券考试和许可证，使持有人有权针对特定州的任何类型的证券征求订单。

在证券行业中，结算期是指交易日期（执行证券定单）到结算日期（即交易最终完成）之间的时间。

影子银行系统指的是不受监管的金融中介机构，它们促进了全球金融系统中信贷的创建。

可分割性条款规定合同的条款彼此独立。

货架注册是公司可以遵守美国SEC注册要求的一项法规。

空头和扭曲是指一种非法行为，涉及投资者做空股票，然后散布谣言以试图压低其价格。

《谢尔曼反托拉斯法》是1890年美国具有里程碑意义的法律，该法取缔了信托（垄断和卡特尔），以提高经济竞争力。

卖空规则是美国证券交易委员会（SEC）的交易法规，该规则限制了股票的卖空行为使股票的市场价格下跌。

证券投资者保护公司监督破产的经纪交易商的清算，这些经纪商随后破产，然后将资产退还给客户。

艾伦·斯坦福爵士（Sir Allen Stanford）是前银行家，因涉嫌证券欺诈超过80亿美元而被定罪。

证券行业监管局（SIRA）现在称为FINRA，是将NASD和NYSE的监管部门合并在一起的机构的名称。

1996年的《小企业工作保护法》是立法，提高了小企业的最低工资，简化的退休金规则和税收。

吸烟枪是无可争议的证据或证据，尤其是犯罪。

社会工程是利用人类的弱点来获取信息和受保护的系统的行为。

“蓝精灵”是洗钱者的通俗用语，该人试图通过将涉及大量资金的交易分解为低于报告阈值的较小交易来逃避政府机构的审查。

软美元是指经纪人给予投资经理一定的待遇，以换取通过公司进行高佣金交易。

证券转移代理人大奖章计划是一个验证系统，用于保证应用于需要转移的证券的个人签名。

凝视是一种法律学说，在对类似案件作出裁决时，法院有义务遵循历史案件。

国家管理员是监督和执行有关证券交易的州级法规的政府机构或官员。

欺诈法规是一个法律概念，规定某些类型的合同必须以书面形式签署才能有效。

根据国会知识停止交易法，或