犯罪与欺诈

在美国注册为经纪交易商时，必须将SEC表格BD提交给美国证券交易委员会（SEC）。

证券经纪交易商必须提交给证券交易委员会（SEC）的表格，以终止其作为注册经纪人的身份。

SEC表格DFAN14A是向美国证券交易委员会（Securities and Exchange Commission）提交的文件，用于公司不支持的非管理性委托招标。

SEC表格DEFM14A是注册人在与合并或收购有关的问题上需要股东投票时由注册人向SEC提交的表格。

SEC F-10表格是向证券交易委员会提交的文件，要求加拿大上市的外国私人发行人进行证券登记。

SEC表格6-K是根据1934年《证券交易法》的规定，外国私人证券发行人必须提交的表格。

SEC F-4表是美国证券交易委员会（SEC）要求外国发行人对某些证券进行注册的备案。

SEC F-6表格用于注册由保管人发行的美国存托凭证代表的股份，作为外国发行人证券的存入。

SEC的F-7表格是向SEC提交的文件，要求公开交易的加拿大外国私人发行人必须使用其向美国投资者进行供股。

SEC的F-6EF表格是向SEC提交的，这是希望将其公司股票作为美国存托凭证进行交易的外国公司所必需的。

SEC表格8-K12G3是用于通知根据第12条视为已注册的继任发行人的证券的初始备案。

SEC F-8表格是加拿大发行人向SEC提交的文件，用于注册在企业合并，兼并和交换要约中提供的证券。

SEC表格FN是希望在美国公开发行证券的外国银行，保险公司，控股公司和子公司的备案文件

SEC表格D是向证券交易委员会（SEC）提交的文件，对于某些按D（Reg）D豁免或第4（6）豁免条款出售证券的公司而言，是必需的。

SEC表格DEF 14A是在需要进行股东投票时必须由注册人或代表注册人提交的表格。

SEC N-14AE表格是一种过时的EDGAR提交类型，以前根据规则488用于注册声明。

SEC表格N-17f-2是向SEC提交的文件，必须由托管证券或类似投资的投资公司提交。

封闭式投资管理公司使用SEC N-2表格在美国证券交易委员会注册投资工具。

外国发行人对某些证券进行注册需要使用SEC F-3表格。 在这里，了解为什么

SEC N-6表是由提供可变寿险合同的单位投资信托向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。

SEC表格N-CSR是注册管理投资公司在将年度和半年度报告传送给股东之后完成并向证券交易委员会（SEC）提交的表格。

SEC N-SAR表格是美国证券交易（SEC）档案，专门针对注册的投资管理公司。

SEC的NSAR-A表格是半年一次向SEC提交的文件，注册的投资管理公司在其会计年度的头六个月结束时提交了该文件。

SEC Form NT 10-Q是公司不能按时提交季度财务结果报告的表。

SEC表格PRE 14A是必须就需要股东投票的事项向美国证券交易委员会提交的表格。

SEC表格PRE 14C向有权对问题进行表决的证券持有人提供了SEC附表14A要求的某些信息。

SEC表格PRRN14A是在修订非管理性初步委托书要求材料并需要股东投票的情况下向SEC提交的文件。

SEC的N-14表格是向SEC提交的文件，所有管理投资公司和业务开发公司都可以使用SEC表格来注册某些交易。

SEC表格PX14A6G是向SEC提交的免除征求通知书，通知股东其免于常规征求规则。

SEC S-11表是用于注册房地产投资信托（REIT）的证券发行的文件。

SEC N-54C表格是由投资公司填写的表格，该表格是为了撤回其自愿选举而由商业发展公司监管的。

SEC表格NQ是每两年披露一次注册管理投资公司全部投资组合的文件。

SEC表格N-PX由共同基金填写，以披露该基金持有的证券的投票代理人。 该表格每年都向SEC提交，截止到6月30日，为期12个月。

SEC表格S-3是简化的安全注册表格，供已满足先前报告要求的公司使用。 它通常与普通股或优先股发行同时提交。

SEC表格S-2是美国证券交易委员会（SEC）的表格，用于简化发行新证券的注册。

SEC表格S-3D是一份文件，公开交易的公司在代表股东购买证券时会提交给SEC的EDGAR系统。

SEC S-8表格是作为员工福利计划一部分提供的证券的注册表。

SEC T-3表格是资格证书的申请，必须向证券交易委员会（SEC）提交。

SEC表格U-1是公司向证券交易委员会提出的发行或出售申请或声明。

SEC表格U-3A-2是必须向SEC提交的表格，以免除1935年的《公用事业公司控股法》（PUCHA）。